深交所啟用智能監管輔助系統 年報審核聚焦重點公司和重點問題

深交所發言人表示,在年報審核過程中,深交所堅持管少管精才能管好的原則,從風險公司和風險事項兩個維度進行摸排,聚焦重點公司和重點問題,對公司整體風險進行排查分類。《每日經濟新聞》記者注意到,在本次年報審核中,深交所使用了2018年10月上線的“企業畫像”智能監管輔助系統。

每經記者 任芷霓    每經編輯 魏官紅    

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圖片來源:攝圖網

2018年年報“大考”告一段落,據深交所統計,截至目前,深交所共發出年報問詢函近千份,問詢問題累計超過1萬個,公開年報問詢函件440余份。

近日,深交所發言人就市場所關心的問題答記者問。其表示,在年報審核過程中,深交所堅持管少管精才能管好的原則,從風險公司和風險事項兩個維度進行摸排,聚焦重點公司和重點問題,對公司整體風險進行排查分類。

同時,深交所還采用了去年自主研發的“企業畫像”智能監管輔助系統,綜合運用行業對比等技術,實現信息的交叉驗證、交叉比對,挖掘年報信息異常點。

7次發函*ST康得

在今年的資本市場上,*ST康得122億元存款突然消失引起市場嘩然。

在尋找*ST康得消失的122億元存款的過程中,深交所連發7份年報問詢函、關注函反復問詢,*ST康得最終披露控股股東與銀行簽署的《現金管理合作協議》,導致公司資金全額歸集至控股股東銀行賬戶的事實。而在*ST康得2017年半年報的審核中,深交所已關注到其存在存貸雙高的情況。

深交所表示,在2018年年報審核中,深交所以風險排查為堅實支撐,堅持管少管精才能管好的原則,從風險公司和風險事項兩個維度進行摸排,聚焦重點公司和重點問題,區分情況、突出重點、精準監管。

而在5月份披露的《深交所多層次資本市場上市公司2018年報實證分析報告》中,深交所稱,少數公司存在較大的退市風險。據年報數據統計,深市連續兩年虧損的公司有49家,比上年同期增加28家。另外,4家公司已連續3年虧損,29家公司的年報被出具無法表示意見,3家公司無法按時披露年報。

此外,2018年年報中突出情況為商譽爆雷。據統計,2018年深市公司共計提1278億元商譽減值。在2018年業績預告時,上市公司為避免商譽減值影響未來業績而選擇一次性出清風險,紛紛進行大額商譽減值,額度最大的達到70余億元,彼時,深交所對發布商譽大額減值的企業均下發了問詢函,深交所認為,雖然減值對當期業績帶來較大沖擊,但減值風險也得到一定程度的緩釋。隨著并購重組的理性回歸,預計商譽對凈利潤的影響將有所下降,但部分公司仍面臨一定的減值壓力。

監管智能化

《每日經濟新聞》記者注意到,在本次年報審核中,深交所使用了2018年10月上線的“企業畫像”智能監管輔助系統。據介紹,此系統能夠綜合運用行業對比、關聯分析、文本挖掘等技術,實現信息的交叉驗證、交叉比對,挖掘年報信息異常點,提升線索發現、分析、研判和預警能力。

此外,這一系統為深交所自主研發,是“企業畫像”的一期項目,深交所有關負責人曾表示,下一步,深交所將一如既往地擁抱金融科技創新,在完善”企業畫像“一期功能的基礎上,繼續規劃開發二期、三期功能,進一步提高違法違規線索發現能力,有效防范市場風險,更好地服務實體經濟。

待提升的功能包括外部數據接入范圍,算法和關系數據庫的完善,大數據運算、機器學習和語義分析等智能功能。

實際上,早在2017年12月,經中國證監會批準,深交所就正式成立了證券期貨業金融科技研究發展中心,組織協同行業內外機構,就行業金融科技前沿技術、關鍵技術有關重大課題開展聯合預研、開發、應用與推廣。

而為了提升監管智能化、科技化水平,5月22日,深交所還與騰訊成立騰訊金融科技聯合實驗室,深交所有關負責人表示,雙方將在協議基礎上,結合金融科技發展趨勢,以證券期貨行業業務應用需求為導向,共同探索大數據、云計算等技術領域研究。

責編 魏官紅

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